国际间技术转移与我国地区经济发展

——国际技术转移与我国地区经济的国际合作与发展》成果简介

大连大学经济管理学院郭燕青教授主持的国家社科基金项目《国际技术转移与我国地区经济的国际合作与发展》（项目批准号为01CJL006），最终成果为专著《国际间技术转移与我国地区经济的国际合作发展》。课题组成员有：郭波、郑兵、马静、邱国栋、王红梅。

技术转移（TECHNOLOGY  TRANSFER）在国际经济理论和技术理论中首次被使用是在20世纪60年代中期，它源于二战后初期的开发援助和军事技术向民需领域的转移。在当前经济全球化和信息化背景下，我们迫切需要充分利用全球制造业大转移和国际间技术转移的新趋势和新机遇，促进我国区域经济的协调发展和地区产业技术核心能力的快速提升。

一、国际间技术转移与网络环境下的经济技术关系

长期以来发展中国家的发展逻辑是遵循比较优势战略，其理论依据最早可追溯到古典经济学的分工理论。亚当·斯密的绝对成本差异和李嘉图的比较优势论首先成为其理论基石，赫克歇尔—俄林模型以要素禀赋说扩展了这一基础。随着全球化发展，要素禀赋不再是决定生产成本的唯一重要变量。马歇尔阐述的“大规模生产”与“产业区”的问题导致了规模经济和集聚经济概念的产生。迪克特和斯蒂格利茨(1977)的进一步应用性研究表明，规模经济与集聚经济（产业区）能够导致后天的(内生的)比较优势，这种后天的优势可能抵消要素禀赋方面的先天劣势，使国际分工格局很大程度上变成人为选择的结果。但贸易条件的存在基础仍是参与国之间产业结构的差异。普雷维什田的产业布局固化说指出了贸易条件的变化趋势不利于处于“外围”的发展中国家，而有利于处于“中心”的发达国家。但是，由要素禀赋决定的产业结构一旦形成，要使长期发展的可能性成为现实，必须采取某种手段来改变要素禀赋理论的先天指向。

国际分工格局的又一次革命性变革源于网络经济的内在发展，它对国际间技术转移产生了深远影响。首先，国际技术转移由于互联网的存在发生了两个截然相反的变化，一方面使技术转移有效地打破国家和地区之间各种技术转移的有形和无形障碍；另一方面，网络经济中存在的知识鸿沟扩大现象对国际技术转移产生了广泛的影响，又会进一步扩大技术转移不平衡的传统格局。其次，网络经济中的技术标准竞争倍受关注，国际间技术转移上升到了新的高度，我们需要从技术标准制定的战略角度利用国际间技术转移的新趋势获得在技术能力上的更大提升。另外，知识产权保护由于技术摩擦的激化而日益重要，它也是今后国际技术转移的根本保证。当然，知识产权的国际转移作为国际技术转移的更高形式还必须依赖于专利管理等全球性制度建设。网络经济的深入发展让我们越来越意识到合作吸收型技术策略显然要优于合资引进型技术策略。

二、技术转移的地区发展经验与我国现状

地区发展中的后进地区产业技术及其产品生命周期与发达地区主导市场的产业技术之间存在着密切的决定性联系。进而，后进地区的技术曲线、产品生命周期、技术-市场循环周期都要依赖于发达地区而演进。从经济发展史中不难看出，后进国家和地区追赶发达国家和地区的成功经验表明，尽管国际间技术转移在一定程度上成为后进地区赶超发达地区的路径依赖，但总的来讲，技术转移的有效性及其目标实现还是要受制于一个社会机体的现代化发展水平。从现代化国家和地区的发展经验中也可以看出，发达国家或地区的现代化地位更稳定，而后进国家或地区现代化地位的提升却存在着较大的障碍，这也正是后进国家或地区在技术转移方面处于迟缓甚至被动状态的一个根本因素，它也在较大程度上制约着后进地区对国际技术转移的有效利用。但是，基于全球产业价值链的特定产业的空间集聚有助于加强产业的本地化联系，获得外部先进技术和适用技术，降低成本和提高创新能力，帮助企业从低成本竞争的陷阱中走出来，步入以创新、质量和市场应变能力等“高级优势”为基础的技术竞争轨道。

我国的技术转移历史在很大程度上就是国际贸易所推动的技术贸易历史。技术引进自建国以来共分四个阶段，其中“一·五计划”时期技术引进对国民经济的贡献度最大，而真正大规模的技术引进始于改革开放，无论技术来源还是技术转移途径都呈现活跃和多元化趋势。总的来看，我国技术输出远远少于技术引进，且技术转移的总体效果不佳。这种不平衡状态在我国地区产业技术发展中也有相应的反映。中国区域技术转移与创新竞争力的基本情况是，第一，总体上看，中国区域技术转移与创新竞争力从东部沿海地区向西部内陆地区由高到低呈梯次分布；第二，技术转移与创新竞争力的各要素在不同地区的分布不均衡；第三，沿海地区表现出强劲的转移、吸收和创新能力；第四，东部与中西部区域的技术转移与创新竞争力差距明显；第五，中西部地区的技术转移与创新竞争力差距不明显。

三、外商直接投资的技术转移效果与我国地区产业技术优化

外商直接投资的技术构成是衡量东道国在跨国公司全球化生产体系中地位高低的一个重要指标，在某种意义上也是衡量一个国家（东道国）科技发展水平的指标。因此，技术转让和技术的有效利用与扩散是东道国，尤其是发展中东道国试图从外国直接投资获得的最重要的一部分收益。投资的技术构成可以从跨国公司在东道国投资的行业或产业结构、产品结构、研发机构等方面表现出来。技术转移成本产生于母国或先进地区与东道国或后进地区的差异，主要包括技术水平的差距、国民教育水平的差距和政治经济体制上的差异。根据外商在高科技领域对中国进行直接投资（FDI）的技术转移成本高这一规律，提供优惠条件确能实现高新技术的转移。所以，无论多么先进的技术，也不论东道国与外国的差距有多大，从经济上讲总是能够吸引外国企业在东道国投资生产的。这个结果似乎为我国各地竞相以优惠政策招商引资提供了理论支持。但是，这样的招商引资需要东道国政府承担成本。如果为引资而引资，就可能造成政府成本大于引资收益，使整体的社会经济效益受到损失。在当今的网络经济时代，根据跨国公司全球产业价值链的战略布局，由于直接投资是资本、技术、经营管理知识等综合要素由投资国的特定产业部门的特定企业向接受投资国的同一产业部门的特定企业（子公司、合办企业等）转移，所以，它会通过工人、经营者的培训，以及诱发当地资本建立竞争性企业等形式，带来先进的生产函数，使先进适用的技术逐渐普及和固定下来。从中国在跨国公司全球化战略中的地位看跨国公司对华投资的技术构成，制造业占了很大比例，而且我国在加工贸易的商品价值链上仍属于低技术含量和低附加价值水平。同时，跨国公司在中国的研发活动主要采用独资的治理结构，不利于跨国公司技术的对华扩散和转移。当然，在影响跨国公司对华投资技术构成的诸因素中，我国的工业发展水平、工业企业的生产开发能力、对外开放程度与政策等因素也起着重要作用。

四、技术转移的市场压力与我国地区企业的竞争潜力

中国如何在以跨国公司为主要载体并在全球范围内产业结构调整与产业技术转移过程中，实现自身的良性可持续发展，以及是否愿意成为“世界制造加工业的基地”，这些都由于产品生命周期在市场压力下被压缩而变得日益敏感。与此同时，新经济时代的高新技术正在对传统工业企业进行改造，使传统工业内部如结构、功能等方面都正在发生变化，从而引起工业体系的变革。正是这种经济与科技紧密结合的市场压力，使我国企业的技术结构调整出现了新的趋势：一是承接发达国家产业升级换代出现的非物质化趋势，知识与技术在我国企业生产经营中越来越起着决定性作用，这使得许多中小企业的发展不再囿于资本的限制。二是高新技术产业的蓬勃发展要求进一步调整和优化产业结构，这也成为我国地区发展和技术转移的当务之急。三是我国各地区纷纷利用跨国公司的技术转让，促进和加快产业结构的优化和升级。今后，我国企业发挥技术发展潜力还需破除以下障碍：一是自上世纪90年代以来，我国企业的技术引进费用远远超过研发费用，研发费用远低于发达国家和地区，技术开发后劲不足；二是外资的“投资过度”和制造加工业的重复建设，使市场换技术未有起色；三是区域技术研发与转移的制度性建设落后，人才流失严重，科技成果转化难。